Kế hoạch của SEC nhằm theo dõi các khoản đầu tư chứng khoán của người Mỹ làm dấy lên cuộc chiến pháp lý
Giám đốc Dự án Doanh nghiệp Tự do Scott Shepard cho biết: ‘Chúng tôi nghĩ điều quan trọng là phải ngăn chặn sự chiếm đoạt quyền lực bất hợp pháp mới này.’
Theo một kế hoạch mới mà Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) áp dụng, tất cả các giao dịch chứng khoán được thực hiện trên các sàn giao dịch của Hoa Kỳ sẽ sớm chịu sự giám sát của chính phủ.
SEC cho biết, yêu cầu “Dấu vết Kiểm toán Hợp nhất” (CAT) của SEC sẽ “cho phép các cơ quan quản lý theo dõi một cách hiệu quả và chính xác mọi hoạt động trên khắp các thị trường của Hoa Kỳ.”
Khi thông báo khai triển kế hoạch này hồi tháng 09/2023, Chủ tịch SEC Gary Gensler đã tuyên bố rằng “trước khi CAT được thành lập, các cơ quan quản lý đã thiếu một cái nhìn tổng hợp về thông tin quan trọng của tất cả các lệnh về chứng khoán [được giao dịch trên sàn].”
Ban đầu, kế hoạch về CAT được đề nghị dưới thời chính phủ cựu Tổng thống Obama hồi năm 2012 nhưng vẫn bất hoạt dưới thời chính phủ cựu Tổng thống Trump. Kế hoạch này hiện đang được hồi sinh dưới thời chính phủ Tổng thống Biden.
Tuy nhiên, kế hoạch này đã gặp phải một số phản đối hồi tuần trước từ một nhóm luật sư và thẩm phán đã về hưu, những người xem đây là hành vi vi phạm lịch sử đối với quyền công dân của người Mỹ.
Như một khúc dạo đầu cho một vụ kiện, hôm 16/04 một đơn khiếu kiện do Liên minh Tự do Dân sự Mới (NCLA) đệ trình đã gọi lệnh CAT này là “một kế hoạch chưa từng có của một cơ quan hành chính … nhằm đơn phương khởi động một trong những việc thu thập dữ liệu tài chính cá nhân lớn nhất theo yêu cầu của chính phủ trong lịch sử Hoa Kỳ.”
Theo NCLA và những người khác tham gia hành động pháp lý này, kế hoạch nêu trên mở rộng xu hướng giám sát rộng rãi của chính phủ, vượt quá thẩm quyền của SEC và vi phạm các biện pháp bảo vệ của Tu chính án thứ Tư của Hoa Kỳ đối với các cuộc khám xét không có trát lệnh của chính phủ.
Bà Peggy Little, cố vấn kiện tụng cấp cao của NCLA, nói với The Epoch Times, “SEC hoàn toàn không có chút thẩm quyền nào theo luật định để thực hiện việc này,” đồng thời gọi kế hoạch này là “một hệ thống giám sát.”
Ông Scott Shepard, giám đốc Dự án Doanh nghiệp Tự do, người đã ký đơn khiếu kiện này, nói với The Epoch Times: “Chúng tôi nghĩ rằng điều quan trọng là phải ngăn chặn hành vi chiếm đoạt quyền lực bất hợp pháp mới này.”
Ông Shepard nói: “Ý tưởng cho rằng SEC có thể là đáng tin cậy trong việc không lạm dụng kho thông tin tài chính to lớn mà bản thân cơ quan này không có quyền sử dụng hợp pháp thật tức cười.”
Tuy nhiên, SEC đã khẳng định rằng họ có thẩm quyền cần thiết để ban hành hệ thống CAT.
Một phát ngôn viên của SEC nói với The Epoch Times: “Ủy ban thực hiện các trách nhiệm quản lý phù hợp với thẩm quyền của SEC.”
SEC lập luận rằng chương trình CAT là cần thiết để bảo vệ các nhà đầu tư, ngăn chặn tội phạm tài chính, và điều tra các sự kiện kiểu như “Flash Crash” (sụp đổ chớp nhoáng) năm 2010, khiến thị trường trên toàn thế giới sụt giảm, tạm thời xóa sạch 1 ngàn tỷ USD giá trị thị trường trong vòng một ngày.
‘Giám sát hàng loạt’ dữ liệu tài chính của người Mỹ
Tuy nhiên, những người chỉ trích kế hoạch này cho rằng những mục tiêu đáng khen ngợi này phải được cân nhắc trong bối cảnh vi phạm sâu rộng quyền riêng tư của người Mỹ.
Gọi nó là “cơ sở dữ liệu lớn nhất của chính phủ nhắm vào các hoạt động riêng tư của công dân Mỹ,” cựu Tổng Chưởng lý William Barr đã viết trong một bài xã luận trên tờ Wall Street Journal hôm 15/04 như sau: “Việc một vài người có thể là con sâu làm rầu nồi canh khi thực hiện các hành vi sai trái không biện minh cho việc giám sát hàng loạt những công việc riêng tư của tất cả mọi người.”
Ông viết, cơ sở dữ liệu này sẽ cho phép hơn 3,000 nhân viên chính phủ tại hơn 20 cơ quan giám sát hoạt động đầu tư cá nhân của hàng chục triệu người Mỹ theo thời gian thực.
“Nếu xã hội của chúng ta chấp nhận cơ sở lý luận của SEC đối với CAT, thì ở đó không có lý do gì để hạn chế chính phủ làm như vậy đối với cơ sở dữ liệu về hoạt động đầu tư,” ông Barr nêu. “Hồ sơ kỹ thuật số về một loạt hoạt động cá nhân có thể giúp phá các vụ án hình sự.”
“Các công ty điện thoại có dữ liệu từ điện thoại thông minh của chúng ta, các nhà sản xuất xe hơi có dữ liệu từ xe của chúng ta, v.v,” ông viết. “Tại sao không tối đa hóa hiệu quả của tất cả các cơ quan thực thi pháp luật bằng cách đưa thông tin này vào cơ sở dữ liệu của chính phủ, để các nhà điều tra có được thông tin đó theo thời gian thực?”
Quốc hội cũng chỉ trích kế hoạch CAT.
Trong một bài xã luận hồi tháng Mười Một, Thượng nghị sĩ John Kennedy (Cộng Hòa-Louisiana) đã viết: “Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch có nhiệm vụ bảo vệ các nhà đầu tư chứ không phải theo dõi họ.”
Bằng việc khai triển chương trình CAT, “SEC đã mở đường cho cơ quan liên bang theo dõi mọi hành động của nhà đầu tư,” ông Kennedy nói. “Đây chỉ là một chút thông tin mà SEC buộc các nhà môi giới phải cung cấp: tên đầy đủ, năm sinh, địa chỉ của khách hàng, cổ phiếu họ đã mua, cổ phiếu đã bán, và thời điểm những giao dịch đó xảy ra.”
Google và Amazon được cho là trong số những đối thủ cạnh tranh để giành được hợp đồng tạo ra “cơ sở dữ liệu lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ” nhằm tuân thủ chỉ thị của SEC.
Chi phí lớn để thiết lập và vận hành chương trình CAT sẽ do các công ty môi giới chi trả, nhưng các nhà phê bình cho rằng những chi phí đó sẽ đơn giản được chuyển cho những người dân thường Mỹ.
Bà Little nói: “Những chi phí đó sẽ lên tới hàng tỷ USD và sẽ là một khoản thuế vô ích to lớn đối với các nhà đầu tư Mỹ.”
Các nhà bình luận cũng lo lắng rằng việc thu thập thông tin tài chính cá nhân của người Mỹ trong cơ sở dữ liệu của chính phủ có thể khiến thông tin đó dễ bị tin tặc tấn công.
“Bản thân SEC đã bị tấn công nhiều lần,” bà Little nói. “Tôi thực sự kinh ngạc khi họ lấy tất cả dữ liệu này và khiến cho thông tin này có rủi ro bị tin tặc xâm nhập và bị đánh cắp.”
Tuy nhiên, cố gắng xoa dịu những lo ngại này, Thượng nghị sĩ Sherrod Brown (Dân Chủ-Ohio) đã tuyên bố tại phiên điều trần của Ủy ban Ngân hàng Thượng viện năm 2019: “Một số người phản đối SEC, hoặc bất kỳ cơ quan chính phủ nào, về việc có nhiều dữ liệu như vậy và gọi hệ thống này là mục tiêu của tin tặc. Tôi từ chối chấp nhận [lập luận] rằng chúng ta không thể vừa bảo vệ thông tin cá nhân của mọi người vừa truy lùng những tên tội phạm lợi dụng thị trường của chúng ta.”
Vân Du biên dịch
Quý vị tham khảo bản gốc từ The Epoch Times
